天津市《保險銷售從業人員執業證書》管理辦法

2016-01-13 19:28 来源:

第一章  总则

    第一條 根據保險銷售從業人員監管辦法(保監會令2013年第2號)等有關規定,爲加強《保險銷售從業人員執業證書》(以下簡稱《執業證書》)管理,使保險機構實時了解銷售隊伍的人員結構和流動情況;爲各保險機構科學合理的建設銷售隊伍提供依據;爲行業提供數據查詢平台;將保險銷售從業人員執業信息向社會公開,进步社會公信度,制定本辦法。

第二章 《执业证书》管理

    第二條 凡與保險公司或保險代理機構簽訂保險代理合同或勞動合同的保險銷售從業人員須申領《執業證書》。保險銷售從業人員持有效的《執業證書》方能進行業務活動。
 
    第三條 各保险公司及保险专业代理机构新录用的人员,在与其签订代理合同或劳动合同终了的当日,须在“保险中介監管信息零碎”(以下简称“中介零碎”)中办理《执业证书》信息登记,并务必于当日将已办理《执业证书》登记的信息导入“天津市保险销售从业人员信息服务平台-执业证书管理子零碎”(以下统称“执业证书管理”零碎),保证两个零碎数据精确分歧。
 
    保险兼业代理机构新录用的人员,在其办理入职手续的当日,须在执业证书管理零碎中进行《执业证书》信息登记。
 
    第四條 《執業證書》包括以下內容:
 
    (一)《执业证书》名称及号码;
 
    (二)协会编码;
 
    (三)公司工号;
 
    (四)持有人姓名、性别、身份证件品种及号码、照片(近期免冠一寸半彩照);
 
    (五)持有人所在保险公司或者保险代理机构名称;
 
    (六)业务范围和执业地域;
 
    (七)有效期开始和截止日期;
 
    (八)持有人所在保险公司或者保险代理机构赞扬电话;
 
    (九)《执业证书》信息查询电话和网址。
 
    第五條 《執業證書》有效期限爲三年。
 
    第六條 《執業證書》由天津市保險行業協會秘書處(以下簡稱“協會秘書處”)監制(見附件一),實行全行業統一制式、統一編碼,各保險機構統一向協會秘書處申領,並在執業證書管理系統中自行打印且加蓋公章後,發放給保險銷售從業人員持證展業。《執業證書》沒有協會編碼的無效。
 
    第七條 保險公司及保險專業代理機構的保險銷售從業人員換發《執業證書》,應在《執業證書》有效截止日期前60天內,向所在保險機構提出換發申請。各機構須发出原《執業證書》,在中介系統和執業證書管理系統同步進行延期更換,並在執業證書管理系統中打印新的《執業證書》且加蓋公章後,發放給保險銷售從業人員持證展業。
 
    保险兼业代理机构的保险销售从业人员换发《执业证书》,应在《执业证书》有效截止日期前60天内,向所在机构提出换发申请。各机构须发出原《执业证书》,在执业证书管理零碎进行换发,并打印新的《执业证书》且加盖公章后,发放给保险销售从业人员持证展业。
 
    第八條 保險公司及保險專業代理機構的保險銷售從業人員《執業證書》信息發生變化的,應向所在保險機構提出變更申請。各機構須发出原《執業證書》,在中介系統和執業證書管理系統同步進行變更,並打印新的《執業證書》且加蓋公章後,發放給保險銷售從業人員持證展業。
 
    保险兼业代理机构的保险销售从业人员《执业证书》信息发生变化的,应向所在机构提出变更申请。各机构须发出原《执业证书》,在执业证书管理零碎进行变更,并打印新的《执业证书》且加盖公章后,发放给保险销售从业人员持证展业。
 
    第九條 保險公司及保險代理機構的保險銷售從業人員《執業證書》遺失或損毀的,應向所在機構提出補辦申請。《執業證書》遺失的,須在天津市級發行的報刊登報聲明,並將刊登遺失聲明的報紙原件報送所在機構;《執業證書》損毀的,須將損毀的《執業證書》原件報送所在機構。各機構根據申請情況對補發缘由、時間等內容予以記錄,在執業證書管理系統中申請補發,並打印新的《執業證書》且加蓋公章後,發放給保險銷售從業人員持證展業。
 
    第十條 保險銷售從業人員有下列情形之一的,保險公司和保險代理機構應當在5個工作日內发出執業證書並注銷執業證書登記信息。保險公司和保險專業代理機構在中介系統和執業證書管理系統同步注銷,保險兼業代理機構在執業證書管理系統中直接注銷:
 
    (一)与所属机构解除保险代理合同或劳动合同;
 
    (二)《执业证书》年检不合格;
 
    (三)《执业证书》曾经到期;
 
    (四)保险公司、保险代理机构开业、解散或者因其他缘由无法继续运营的;
 
    (五)因其他缘由终止执业的。

第三章 《执业证书》年检

    第十一條 《執業證書》實行每年年檢制度。年檢工作通過執業證書管理系統操作執行。
 
    第十二條 協會秘書處依據對各機構保險銷售從業人員執業合規情況及繼續教育培訓情況對《執業證書》進行年檢。年檢時間爲自保險銷售從業人員初次登記注冊《執業證書》之日起,每一個對應的年度年檢一次。
 
    第十三條 《執業證書》年檢開始時間爲年度對應的《執業證書》有效期開始日期前60天。年檢結束時間爲年度對應的《執業證書》有效開始日期。
 
    第十四條 保險公司和保險代理機構通過執業證書管理系統確認《執業證書》年檢合格和不合格的數據。年檢合格的,《執業證書》繼續有效。年檢不合格的,在年檢結束後5個工作日內,保險公司和保險專業代理機構在中介系統和執業證書管理系統同步進行《執業證書》注銷操作,並將《執業證書》发出。保險兼業代理機構在執業證書管理系統進行《執業證書》注銷操作,並將《執業證書》发出。
 
    第十五條 保險銷售從業人員有下列情形之一的,其《執業證書》年檢不合格:
 
    (一)伪造、变造、转让《执业证书》的;
 
    (二)与保险公司、保险代理机构签订的保险代理合同或劳动合同已过期的;
 
    (三)当年度继续教育未达到要求的;
 
    (四)“天津市保险销售从业人员信誉信息管理零碎”中有违法、违规或失信赞扬记录登记的。
 
    第十六條 保險銷售從業人員更換所屬保險公司、保險代理機構的,《執業證書》年檢時間以新轉入公司《執業證書》有效期開始日期計算。
 
    第十七條 年檢結束後10個工作日內,協會秘書處對年檢不合格的《執業證書》進行強制注銷。

第四章 自律措施

    第十八條 保險公司和保險代理機構必須嚴格恪守本辦法。保險公司和保險代理機構不按照本辦法執行的,將視情況給予口頭告诉限期改正、與機構主管領導進行工作溝通並提出書面批評、内行業內通報批評等自律措施。

第五章 附则

    第十九條 《執業證書》有效期開始日期爲《執業證書》信息導入執業證書管理系統的日期。
 
    第二十條 《天津市保险销售从业人员执业证书注册、登记流程图》(见附件二)和《天津市保险销售从业人员执业证书换发、变更、补发流程图》(见附件三)作为本方案第三條、第七條、第八條、第九條和第十條内容的附解。
 
    第二十一條 本管理辦法適用于所有保險公司和保險代理機構的保險銷售從業人員,不包含銀管員。
 
    第二十二條 保險兼業代理機構所有的系統操作,僅限于執業證書管理系統,不涉及中介系統。
 
    第二十三條 本辦法自2016年2月1日起執行。前發“津保協發〔2013〕82號文件”中止執行。
 
    第二十四條 本辦法由協會秘書處負責解釋。















 

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